杨凌示范区养老保险经办处:创新“制防+内审+廉政”监督模式 防范业务经办风险

　　近年来，杨凌示范区养老保险经办处锚定基金管理风险“零增量”的目标，扎牢以“防”为主的事前预防、以“控”为主的事中控制、以“纠”为主的事后监督，着力构建“制防+内审+廉政”的内审监督模式，切实维护基金安全。

　　严制度 重落实 多方发力促规范

　　夯实廉政制度。将党风廉政建设融入日常，以严格的干部教育监管制度赋能基金安全。每周五学习日通报解读典型案例、观看警示教育片；适时参观监狱、廉政教育基地；每季廉政谈话实时掌握思想动态拧紧思想阀门。围绕经办能力提升活动，轮流授课讲政策学理论，杜绝“因政策盲区，导致微腐败”现象。

　　筑牢管理制度。开展“六查六看”活动，即：查内控制度看是否健全;查岗位设置看是否合理;查职责权限看是否清晰;查经办环节看是否严密;查风险防控看是否存在盲区;查监督检查看是否流于形式。出台《三重一大事项集体决策管理办法》《高风险业务经办流程》等6项制度，用制度盯人、管权、保基金。

　　构建内审机制。建立6类14项内控专项整治台账，销号管理全到位；创新实施科室间“互查互审”的风险防范新模式与“问题筛查-意见反馈-整改落实-回复评估”管理模式相得益彰；制度化“人人找风险”梳理风险点、重大风险隐患，点对点制定防控措施，动态化解政策执行、制度落实风险隐患。

　　建机制 严监管 日常经办安全规范

　　建立“五项机制”。一是“日自查”。科室内部当天业务自查自纠，养成“今日事今日毕”的好习惯，避免风险堆积。二是“周分析”。通过周调度，查工作进度，看存在问题，达到疏堵点、解难点、防风险效果。三是“月点评”。每月内审稽核会议上分析问题、研判风险、制定措施，确保内审工作取得实效。四是“季抽查”。每季专人筛查核实问题数据，下发整改通知书，跟踪问效。五是“年评比”。将内控制度贯彻落实情况纳入党风廉政和年终选优评先，引导干部职工牢固树立内控意识，增强做好内控工作的思想自觉和行动自觉。

　　抓实“三道防线”。一是业务受理科作为第一道防线，直接面对参保单位及群众，当好经办管理的“守门员”，把好“出入口”。二是综合业务科作为第二道防线，当好风险防控的“监督员”，审核高风险业务。三是财务科是稽核风控的第三道防线，做好“季抽查”，严格督促一二道防线履职尽责，当好风险管理的“审计员”。三道防线相互监督、相互制约，形成有效的风险防控管理机制。

　　做好“五个结合”。内审稽核工作与学习贯彻落实党的二十大精神及学深悟透习近平总书记关于社保基金安全重要讲话重要批示精神相结合，与党风廉政建设相结合，与经办领域集中整治工作相结合，与深化主题教育相结合，与干部作风能力提升相结合，通过“五个结合”，让全体干部职工接受思想洗礼，从思想认识上找差距、工作中找短板、措施上找弱项、落实上找不足，深查彻改，干部职工法纪意识、敬畏意识、风险意识得到全面提升。

　　遏增量 消存量 数据质量明显提升

　　遵循制度促规范。严格执行基金财务制度，日常会计核算规范严谨；定期与业务、税务、银行对账，确保账账、账表、账实相符，连续多年社税年度对账“分毫不差”；与银行签订合作协议，账户变动短信提醒实时监控，确保基金安全完整。

　　关口前移遏增量。一是建立《新参保单位台账》《未申报单位台账》。对新参保单位或未申报单位实行全流程“保姆式”管理，确保网上服务平台、手机APP注册使用顺畅规范，源头避免零账户、垃圾数据。二是建立《补费台账》《资格认证异常人员台账》《共享数据台账》，专人跟踪问效，及时化解“跑、冒、滴、漏”风险，杜绝增量问题发生。三是建立《值日要事台账》。及时登记群众诉求、高风险业务受理情况等，带班领导、科室负责人第一时间处置舆情、推进业务高效办理。

　　严格筛查消存量。对历史数据进行分类，在系统自设规则，导出数据，逐条核实比对，建立问题台账，实行销号管理。截至目前，存量问题全清零，风险问题零增量。

　　(通讯员：王海绒 刘巧娟）